纽约金融服务部（NYDFS）日前以「反洗钱、反资恐及尽职调查、消费者保护等安全政策不达标」为由，拒绝向交易所 Bittrex 核发加密货币经营牌照 BitLicense。

为了遵循纽约政府对加密货币相关业务的监管政策，Bittrex 最初于 2015 年 8 月向当局呈递 BitLicense 申请后，而审核期间则被允许在相关「安全港（Safe Harbor）」条款下为纽约客户提供服务。

根据 NYDFS 的说法，Bittrex「未能证明其业务之诚实性、公正性、公平性及谨慎程度」，并曾向 Bittrex 发出多封合规信函，「以解决 Bittrex 持续存在的缺陷，并协助该交易所制定合适的管理及合规计划」。

4 月 10 日，NYDFS 勒令 Bittrex 于州内停止营运，并限制该交易所 14 天内回函表示已确定关闭业务。

今日稍早，Bittrex 针对此事发表声明作出响应，对 NYDFS 的决策表达失望之余，还表示「所谓规定是在损害，而非保护纽约的客户」。

Bittrex 还强调无法认同 NYDFS 所言，解释称：「我们一直努力维护交易所的风险评估框架，也曾向外部法律顾问征询意见，并就反洗钱政策相关的审查流程，对全体员工实施培训计划。」

该交易所还表示，对于新注册的账户，他们也会进行根据「特定国民制裁名单（SDN）」进行筛选，并持续追踪美国财政部外国资产管制办公室（OFAC）在名单上的更新，收到通知后更会立即对既有客户进行检查。

另外，Bittrex 还声称曾试图就监管协议的条款跟 NYDFS 进行谈判，主动提供一笔债券用于支付全数纽约客户的资产，但最终被回绝。

该交易所更指出，NYDFS 在信函中提到 Bittrex 在实施交易监控、风险评估框架和尽职调查等方面存在缺陷，上述均为不实指控。

来源：区块客

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